改辦投資(zī)〔2022〕617号

各省、自治區、直轄市及計劃單列市、新疆生(shēng)産建設兵團發展改革委：
  爲貫徹落實黨中(zhōng)央、國務院決策部署，按照《國務院辦公廳關于進一(yī)步盤活存量資(zī)産擴大(dà)有效投資(zī)的意見》（國辦發〔2022〕19号）、《中(zhōng)國證監會、國家發展改革委關于推進基礎設施領域不動産投資(zī)信托基金（REITs）試點相關工(gōng)作的通知(zhī)》（證監發〔2020〕40号）、《國家發展改革委關于進一(yī)步做好基礎設施領域不動産投資(zī)信托基金（REITs）試點工(gōng)作的通知(zhī)》（發改投資(zī)〔2021〕958号）等要求，做好基礎設施領域不動産投資(zī)信托基金（以下(xià)簡稱“基礎設施REITs”）新購入項目申報推薦等有關工(gōng)作，現通知(zhī)如下(xià)：
  一(yī)、充分(fēn)運用新購入項目機制推動基礎設施REITs健康發展
  國辦發〔2022〕19号文要求，建立健全基礎設施REITs擴募機制。鼓勵已上市的基礎設施REITs通過擴募等方式籌集資(zī)金購入優質資(zī)産，有利于擴大(dà)發起人（原始權益人）融資(zī)規模，增強發展能力，降低負債水平；有利于完善市場化法治化機制，推動基礎設施REITs健康發展；有利于進一(yī)步拓寬基礎設施項目資(zī)金來源，更好盤活存量資(zī)産、擴大(dà)有效投資(zī)。各地要充分(fēn)認識建立健全基礎設施REITs新購入項目機制的重要意義，高度重視、周密安排，确保新購入項目申報推薦各項工(gōng)作高效平穩推進。
  二、合理簡化新購入項目申報要求
  根據證監發〔2020〕40号文和發改投資(zī)〔2021〕958号文有關規定，對基礎設施REITs新購入項目申報要求進行适當簡化。
  （一(yī)）新購入項目時，如發起人（原始權益人）、基金管理人、資(zī)産支持證券管理人、運營管理機構等無重大(dà)變化，相關信息可不在申報材料中(zhōng)提供。
  （二）新購入項目的不動産評估淨值根據項目實際情況合理确定，不再參照首次發行時原則上不低于10億元的相關要求執行。
  （三）新購入項目時，項目發起人（原始權益人）的可擴募能力等情況，可不在申報材料中(zhōng)提供。
  （四）新購入項目發行基礎設施REITs的示範意義等情況，可不在申報材料中(zhōng)提供。
  三、完善新購入項目申報推薦程序
  （一(yī)）新購入項目時，發起人（原始權益人）應在基金管理人按照滬深證券交易所有關規定首次發布臨時公告披露相關信息後，向新購入項目所在地省級發展改革委報送項目申報材料，相關材料應真實、準确、完整。
  新購入項目所在地省級發展改革委應及時對項目申報材料進行初步審核，對基本符合條件的項目應于五個工(gōng)作日内正式受理；材料不完整、不齊備的不予受理，并于五個工(gōng)作日内作出回複。
  項目受理後，省級發展改革委應明确專人對接，優化工(gōng)作流程，加快工(gōng)作進度，将符合條件的新購入項目申報文件和相關材料報送我(wǒ)(wǒ)委。發起人（原始權益人）應同時向其注冊地省級發展改革委報備。
  （二）中(zhōng)央企業可将新購入項目的申報文件、項目材料和項目所在地省級發展改革委意見直接報送我(wǒ)(wǒ)委。我(wǒ)(wǒ)委及時對項目申報材料進行初步審核，對基本符合條件的項目于五個工(gōng)作日内正式受理；材料不完整、不齊備的不予受理，并于五個工(gōng)作日内作出回複。
  （三）自新購入項目申報材料受理之日起三個月内，我(wǒ)(wǒ)委和有關省級發展改革委将根據申報材料和相關政策規定，對新購入項目是否符合推薦條件進行綜合評估，将符合條件的項目推薦至中(zhōng)國證監會，對不符合條件的将說明原因。發起人（原始權益人）根據要求補充、修改項目材料的時間不計算在三個月内。
  （四）參與新購入項目交易籌劃、論證、決策、審批等環節的相關機構和人員(yuán)，以及因直系親屬關系、提供服務和業務往來等知(zhī)悉或者可能知(zhī)悉價格敏感信息的其他相關機構和人員(yuán)等，在項目交易的價格敏感信息依法披露前負有保密義務，禁止利用該信息進行内幕交易。
  四、切實保障新購入項目質量
  各地要指導發起人（原始權益人）、基金管理人、資(zī)産支持證券管理人和其他中(zhōng)介機構等，充分(fēn)借鑒已發行基礎設施REITs經驗，選擇具備基本條件的項目進行購入。新購入項目如不屬于首次發行項目申報材料中(zhōng)的拟擴募資(zī)産範圍，應說明具體(tǐ)原因。要督促相關單位嚴格遵守有關規定，認真編制新購入項目申報材料，确保内容完整準确。要按照基礎設施REITs發行的有關政策規定、項目條件和工(gōng)作程序等，認真把關新購入項目質量，及時向我(wǒ)(wǒ)委投資(zī)司反映新購入項目推進中(zhōng)遇到的重點難點問題，研究确定合理解決方案。
  五、積極協調落實發行條件
  各地要嚴格落實國辦發〔2022〕19号文要求，所有拟發行基礎設施REITs的項目均應符合國家重大(dà)戰略、發展規劃、産業政策、投資(zī)管理法規等相關要求，保障項目質量，防範市場風險。要主動協調有關部門，在依法合規的前提下(xià)，重點圍繞土地使用、PPP合同或特許經營協議簽訂、國有資(zī)産轉讓、相關手續證書(shū)辦理等，對項目合規性手續完善工(gōng)作給予積極支持。要與中(zhōng)國證監會當地派出機構、滬深證券交易所加強溝通，及時掌握項目進展，切實加快項目進度，盡可能壓縮項目準備周期。
  六、引導回收資(zī)金用于新項目建設
  各地要按照國辦發〔2022〕19号文、發改投資(zī)〔2021〕958号文要求，切實加強對新購入項目回收資(zī)金的監管督促。引導項目發起人（原始權益人）将回收資(zī)金以資(zī)本金注入等方式投入基礎設施補短闆等重點領域新項目建設，确保新項目符合國家重大(dà)戰略、發展規劃、産業政策等要求。對回收資(zī)金拟投入的新項目，協調加快前期工(gōng)作和開(kāi)工(gōng)建設進度，盡快形成實物(wù)工(gōng)作量。對原始權益人未按承諾将回收資(zī)金投入到相關項目的，要及時督促加快落實。
  特此通知(zhī)。

國家發展改革委辦公廳