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2022

發關于做好基礎設施領域不動産(chǎn)投資信托基金(REITs)新(xīn)購(gòu)入項目申報推薦有(yǒu)關工(gōng)作(zuò)的通知

作(zuò)者：

改辦(bàn)投資〔2022〕617号

各省、自治區(qū)、直轄市及計劃單列市、新(xīn)疆生産(chǎn)建設兵團發展改革委：
為(wèi)貫徹落實黨中(zhōng)央、國(guó)務(wù)院決策部署，按照《國(guó)務(wù)院辦(bàn)公(gōng)廳關于進一步盤活存量資産(chǎn)擴大有(yǒu)效投資的意見》（國(guó)辦(bàn)發〔2022〕19号）、《中(zhōng)國(guó)證監會、國(guó)家發展改革委關于推進基礎設施領域不動産(chǎn)投資信托基金（REITs）試點相關工(gōng)作(zuò)的通知》（證監發〔2020〕40号）、《國(guó)家發展改革委關于進一步做好基礎設施領域不動産(chǎn)投資信托基金（REITs）試點工(gōng)作(zuò)的通知》（發改投資〔2021〕958号）等要求，做好基礎設施領域不動産(chǎn)投資信托基金（以下簡稱“基礎設施REITs”）新(xīn)購(gòu)入項目申報推薦等有(yǒu)關工(gōng)作(zuò)，現通知如下：
一、充分(fēn)運用(yòng)新(xīn)購(gòu)入項目機制推動基礎設施REITs健康發展
國(guó)辦(bàn)發〔2022〕19号文(wén)要求，建立健全基礎設施REITs擴募機制。鼓勵已上市的基礎設施REITs通過擴募等方式籌集資金購(gòu)入優質(zhì)資産(chǎn)，有(yǒu)利于擴大發起人（原始權益人）融資規模，增強發展能(néng)力，降低負債水平；有(yǒu)利于完善市場化法治化機制，推動基礎設施REITs健康發展；有(yǒu)利于進一步拓寬基礎設施項目資金來源，更好盤活存量資産(chǎn)、擴大有(yǒu)效投資。各地要充分(fēn)認識建立健全基礎設施REITs新(xīn)購(gòu)入項目機制的重要意義，高度重視、周密安(ān)排，确保新(xīn)購(gòu)入項目申報推薦各項工(gōng)作(zuò)高效平穩推進。
二、合理(lǐ)簡化新(xīn)購(gòu)入項目申報要求
根據證監發〔2020〕40号文(wén)和發改投資〔2021〕958号文(wén)有(yǒu)關規定，對基礎設施REITs新(xīn)購(gòu)入項目申報要求進行适當簡化。
（一）新(xīn)購(gòu)入項目時，如發起人（原始權益人）、基金管理(lǐ)人、資産(chǎn)支持證券管理(lǐ)人、運營管理(lǐ)機構等無重大變化，相關信息可(kě)不在申報材料中(zhōng)提供。
（二）新(xīn)購(gòu)入項目的不動産(chǎn)評估淨值根據項目實際情況合理(lǐ)确定，不再參照首次發行時原則上不低于10億元的相關要求執行。
（三）新(xīn)購(gòu)入項目時，項目發起人（原始權益人）的可(kě)擴募能(néng)力等情況，可(kě)不在申報材料中(zhōng)提供。
（四）新(xīn)購(gòu)入項目發行基礎設施REITs的示範意義等情況，可(kě)不在申報材料中(zhōng)提供。
三、完善新(xīn)購(gòu)入項目申報推薦程序
（一）新(xīn)購(gòu)入項目時，發起人（原始權益人）應在基金管理(lǐ)人按照滬深證券交易所有(yǒu)關規定首次發布臨時公(gōng)告披露相關信息後，向新(xīn)購(gòu)入項目所在地省級發展改革委報送項目申報材料，相關材料應真實、準确、完整。
新(xīn)購(gòu)入項目所在地省級發展改革委應及時對項目申報材料進行初步審核，對基本符合條件的項目應于五個工(gōng)作(zuò)日内正式受理(lǐ)；材料不完整、不齊備的不予受理(lǐ)，并于五個工(gōng)作(zuò)日内作(zuò)出回複。
項目受理(lǐ)後，省級發展改革委應明确專人對接，優化工(gōng)作(zuò)流程，加快工(gōng)作(zuò)進度，将符合條件的新(xīn)購(gòu)入項目申報文(wén)件和相關材料報送我委。發起人（原始權益人）應同時向其注冊地省級發展改革委報備。
（二）中(zhōng)央企業可(kě)将新(xīn)購(gòu)入項目的申報文(wén)件、項目材料和項目所在地省級發展改革委意見直接報送我委。我委及時對項目申報材料進行初步審核，對基本符合條件的項目于五個工(gōng)作(zuò)日内正式受理(lǐ)；材料不完整、不齊備的不予受理(lǐ)，并于五個工(gōng)作(zuò)日内作(zuò)出回複。
（三）自新(xīn)購(gòu)入項目申報材料受理(lǐ)之日起三個月内，我委和有(yǒu)關省級發展改革委将根據申報材料和相關政策規定，對新(xīn)購(gòu)入項目是否符合推薦條件進行綜合評估，将符合條件的項目推薦至中(zhōng)國(guó)證監會，對不符合條件的将說明原因。發起人（原始權益人）根據要求補充、修改項目材料的時間不計算在三個月内。
（四）參與新(xīn)購(gòu)入項目交易籌劃、論證、決策、審批等環節的相關機構和人員，以及因直系親屬關系、提供服務(wù)和業務(wù)往來等知悉或者可(kě)能(néng)知悉價格敏感信息的其他(tā)相關機構和人員等，在項目交易的價格敏感信息依法披露前負有(yǒu)保密義務(wù)，禁止利用(yòng)該信息進行内幕交易。
四、切實保障新(xīn)購(gòu)入項目質(zhì)量
各地要指導發起人（原始權益人）、基金管理(lǐ)人、資産(chǎn)支持證券管理(lǐ)人和其他(tā)中(zhōng)介機構等，充分(fēn)借鑒已發行基礎設施REITs經驗，選擇具(jù)備基本條件的項目進行購(gòu)入。新(xīn)購(gòu)入項目如不屬于首次發行項目申報材料中(zhōng)的拟擴募資産(chǎn)範圍，應說明具(jù)體(tǐ)原因。要督促相關單位嚴格遵守有(yǒu)關規定，認真編制新(xīn)購(gòu)入項目申報材料，确保内容完整準确。要按照基礎設施REITs發行的有(yǒu)關政策規定、項目條件和工(gōng)作(zuò)程序等，認真把關新(xīn)購(gòu)入項目質(zhì)量，及時向我委投資司反映新(xīn)購(gòu)入項目推進中(zhōng)遇到的重點難點問題，研究确定合理(lǐ)解決方案。
五、積極協調落實發行條件
各地要嚴格落實國(guó)辦(bàn)發〔2022〕19号文(wén)要求，所有(yǒu)拟發行基礎設施REITs的項目均應符合國(guó)家重大戰略、發展規劃、産(chǎn)業政策、投資管理(lǐ)法規等相關要求，保障項目質(zhì)量，防範市場風險。要主動協調有(yǒu)關部門，在依法合規的前提下，重點圍繞土地使用(yòng)、PPP合同或特許經營協議簽訂、國(guó)有(yǒu)資産(chǎn)轉讓、相關手續證書辦(bàn)理(lǐ)等，對項目合規性手續完善工(gōng)作(zuò)給予積極支持。要與中(zhōng)國(guó)證監會當地派出機構、滬深證券交易所加強溝通，及時掌握項目進展，切實加快項目進度，盡可(kě)能(néng)壓縮項目準備周期。
六、引導回收資金用(yòng)于新(xīn)項目建設
各地要按照國(guó)辦(bàn)發〔2022〕19号文(wén)、發改投資〔2021〕958号文(wén)要求，切實加強對新(xīn)購(gòu)入項目回收資金的監管督促。引導項目發起人（原始權益人）将回收資金以資本金注入等方式投入基礎設施補短闆等重點領域新(xīn)項目建設，确保新(xīn)項目符合國(guó)家重大戰略、發展規劃、産(chǎn)業政策等要求。對回收資金拟投入的新(xīn)項目，協調加快前期工(gōng)作(zuò)和開工(gōng)建設進度，盡快形成實物(wù)工(gōng)作(zuò)量。對原始權益人未按承諾将回收資金投入到相關項目的，要及時督促加快落實。
特此通知。