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2020

水利工(gōng)程建設項目法人管理(lǐ)指導意見

作(zuò)者：

項目法人責任制作(zuò)為(wèi)水利工(gōng)程建設項目管理(lǐ)的基本制度之一，對保障水利工(gōng)程建設的健康有(yǒu)序發展發揮了重要作(zuò)用(yòng)。但是，随着水利工(gōng)程建設規模的持續擴大，部分(fēn)工(gōng)程建設項目出現了項目法人能(néng)力不足、履職不到位等突出問題，影響了項目法人責任制效能(néng)的有(yǒu)效發揮。同時，随着水利改革發展不斷深化，項目法人責任制也面臨着一些新(xīn)形勢和新(xīn)要求。為(wèi)進一步加強水利工(gōng)程建設管理(lǐ)，加快建立與新(xīn)時代水利工(gōng)程建設管理(lǐ)高質(zhì)量發展相适應的項目法人管理(lǐ)體(tǐ)系，現就加強項目法人管理(lǐ)工(gōng)作(zuò)提出以下指導意見。
一、指導思想和工(gōng)作(zuò)原則
（一）指導思想。深入貫徹落實“節水優先、空間均衡、系統治理(lǐ)、兩手發力”新(xīn)時期治水思路，按照“水利工(gōng)程補短闆、水利行業強監管”水利改革發展總基調要求，以提高項目法人履職能(néng)力為(wèi)核心，以推動建設管理(lǐ)專業化為(wèi)抓手，以加強行業監督管理(lǐ)為(wèi)保障，不斷提升水利工(gōng)程建設管理(lǐ)現代化水平。
（二）工(gōng)作(zuò)原則。
——堅持問題導向。針對項目法人管理(lǐ)能(néng)力不足、履職不到位、管理(lǐ)不規範、考核評價機制不健全等突出問題，進一步健全體(tǐ)制機制，完善制度、強化措施，更好發揮項目法人在水利工(gōng)程建設管理(lǐ)中(zhōng)的核心作(zuò)用(yòng)。
——堅持權責一緻。進一步明确項目法人職責，落實項目法人權利，建立權利責任統一、管理(lǐ)規範的項目法人運行機制。
——堅持改革創新(xīn)。明确項目法人組建條件，提升履職能(néng)力；推進建設管理(lǐ)專業化，積極引入社會建設管理(lǐ)力量；建立健全激勵約束機制，激發創新(xīn)活力；強化政府監管，提高監管效能(néng)。
二、規範項目法人組建
（三）政府出資的水利工(gōng)程建設項目，應由縣級以上人民(mín)政府或其授權部門（以下簡稱政府或授權部門）負責組建項目法人。政府與社會資本方共同出資的水利工(gōng)程建設項目，由政府或授權部門和社會資本方協商(shāng)組建項目法人。社會資本方出資的水利工(gōng)程建設項目，由社會資本方組建項目法人，但組建方案需經工(gōng)程所在地政府或授權部門同意。
水利工(gōng)程建設項目可(kě)行性研究報告中(zhōng)應明确項目法人組建主體(tǐ)，提出水利工(gōng)程建設項目建設期項目法人機構設置方案。
（四）在國(guó)家确定的重要江河、湖(hú)泊建設的流域控制性工(gōng)程及中(zhōng)央直屬水利工(gōng)程，由水利部（或流域機構）負責組建項目法人。
其他(tā)項目的項目法人組建層級，由省級人民(mín)政府或授權部門結合本地實際，根據項目類型、建設規模、技(jì )術難度、協調範圍等因素确定。其中(zhōng)，新(xīn)建庫容10億立方米以上或壩高大于70米的大型水庫、跨地級市的大型引調水工(gōng)程，應由省級人民(mín)政府或授權部門或其授權的工(gōng)程所在地市級人民(mín)政府組建項目法人。
跨行政區(qū)域的水利工(gōng)程建設項目，一般應由工(gōng)程所在地共同的上一級政府或授權部門組建項目法人，也可(kě)分(fēn)區(qū)域由所在地政府或授權部門分(fēn)别組建項目法人。
（五）鼓勵各級政府或授權部門組建常設專職機構，履行項目法人職責，集中(zhōng)承擔轄區(qū)内水利工(gōng)程建設。
（六）積極推行按照建設運行管理(lǐ)一體(tǐ)化原則組建項目法人。對已有(yǒu)工(gōng)程實施改、擴建或除險加固的項目，原則上以原運行管理(lǐ)單位為(wèi)基礎組建項目法人。
（七）各級政府及組成部門不得直接履行項目法人職責;政府部門工(gōng)作(zuò)人員在項目法人單位任職期間不得同時履行水利建設管理(lǐ)相關行政職責。
三、明确項目法人職責
（八）項目法人對工(gōng)程建設的質(zhì)量和安(ān)全負首要責任。在項目建設期間，項目法人組建單位應對項目法人履行職責予以充分(fēn)授權，保障項目法人依法實施建設管理(lǐ)工(gōng)作(zuò)的自主權。地方政府及有(yǒu)關部門不得幹預項目法人通過招投标程序擇優選擇參建單位，不得幹預項目法人依據合同約定支付工(gōng)程款。
（九）水利工(gōng)程建設期間，項目法人應承擔以下主要職責：
1.按照基本建設程序和批準的建設規模、内容，依據有(yǒu)關法律法規和技(jì )術标準組織工(gōng)程建設。
2.組織施工(gōng)圖審查，按照有(yǒu)關規定履行設計變更的審查或審核與報批工(gōng)作(zuò)。
3.根據工(gōng)程建設需要組建現場管理(lǐ)機構，任免其行政、技(jì )術及财務(wù)負責人。
4.負責辦(bàn)理(lǐ)工(gōng)程質(zhì)量、安(ān)全監督及開工(gōng)備案手續。
5.配合地方政府做好征地、拆遷、移民(mín)和工(gōng)程建設其他(tā)外部條件落實等工(gōng)作(zuò)。
6.依法對工(gōng)程項目的勘察、設計、監理(lǐ)、施工(gōng)、咨詢和材料、設備等組織招标或采購(gòu)，簽訂并嚴格履行有(yǒu)關合同。
7.負責組織設計交底工(gōng)作(zuò)，組織解決工(gōng)程建設中(zhōng)的重大技(jì )術問題。
8.組織編制、審核、上報項目年度建設計劃和建設資金申請，配合有(yǒu)關部門落實年度工(gōng)程建設資金，按時完成年度建設任務(wù)和投資計劃，依法依規使用(yòng)管理(lǐ)建設資金。
9.負責監督檢查現場管理(lǐ)機構和參建單位建設管理(lǐ)情況，包括工(gōng)程質(zhì)量、安(ān)全生産(chǎn)、工(gōng)期進度、資金支付、合同履約、農民(mín)工(gōng)工(gōng)資保障以及水土保持和環境保護措施落實等情況。
10.負責組織編制、上報在建工(gōng)程度汛方案和應急預案，落實安(ān)全度汛措施，組織應急預案演練，對在建工(gōng)程安(ān)全度汛負責。
11.負責開展項目信息管理(lǐ)和參建各方信用(yòng)信息管理(lǐ)相關工(gōng)作(zuò)。
12.組織或參與工(gōng)程驗收工(gōng)作(zuò)。
13.負責組織編制竣工(gōng)财務(wù)決算，做好資産(chǎn)移交相關工(gōng)作(zuò)。
14.負責工(gōng)程檔案資料的管理(lǐ)，包括對各參建單位所形成檔案資料的收集、整理(lǐ)、歸檔工(gōng)作(zuò)進行監督、檢查。
15.接受并配合有(yǒu)關部門開展的審計、稽察、巡查等各類監督檢查，組織落實整改要求。
16.其他(tā)應當履行的職責。
（十）項目法人組建單位應按照權責一緻的原則，在項目法人組建文(wén)件中(zhōng)明确項目法人的職責和權限。
（十一）縣級以上人民(mín)政府應成立工(gōng)程建設領導協調機構，加強對水利工(gōng)程建設的組織領導，協調落實工(gōng)程建設地方資金和征地拆遷、移民(mín)安(ān)置等工(gōng)程建設相關的重要事項，為(wèi)項目法人履職創造良好的外部條件。
四、保障項目法人履職能(néng)力
（十二）水利工(gōng)程建設項目法人應具(jù)備以下基本條件：
1.具(jù)有(yǒu)獨立法人資格，能(néng)夠承擔與其職責相适應的法律責任。
2.具(jù)備與工(gōng)程規模和技(jì )術複雜程度相适應的組織機構，一般需設置工(gōng)程技(jì )術、計劃合同、質(zhì)量安(ān)全、财務(wù)、綜合等内設機構。
3.總人數應滿足工(gōng)程建設管理(lǐ)需要，大、中(zhōng)、小(xiǎo)型工(gōng)程人數一般按照不少于30、15、6人配備，其中(zhōng)工(gōng)程專業技(jì )術人員原則上不少于總人數的50%。
4.項目法人的主要負責人、技(jì )術負責人和财務(wù)負責人應具(jù)備相應的管理(lǐ)能(néng)力和工(gōng)程建設管理(lǐ)經驗。其中(zhōng)，技(jì )術負責人應為(wèi)專職人員，有(yǒu)從事類似水利工(gōng)程建設管理(lǐ)的工(gōng)作(zuò)經曆和經驗，能(néng)獨立處理(lǐ)工(gōng)程建設中(zhōng)的專業問題，并具(jù)備與工(gōng)程相适應的專業技(jì )術職稱。大型水利工(gōng)程和壩高大于70米的水庫工(gōng)程項目法人技(jì )術負責人應具(jù)備水利或相關專業高級職稱或執業資格，中(zhōng)小(xiǎo)型水利工(gōng)程項目法人技(jì )術負責人應具(jù)備水利或相關專業中(zhōng)級以上職稱或執業資格。
5.項目建設期間，項目法人主要管理(lǐ)人員應保持相對穩定。
（十三）項目法人組建情況應作(zuò)為(wèi)初步設計文(wén)件的組成内容，初步設計審批部門應對項目法人管理(lǐ)能(néng)力能(néng)否滿足工(gōng)程建設需要進行審核。
地方政府或授權部門組建的項目法人不能(néng)滿足第十二條要求的，應通過委托代建、項目管理(lǐ)總承包、全過程咨詢等方式，引入符合相關要求的社會專業技(jì )術力量，協助項目法人履行相應管理(lǐ)職責。代建、項目管理(lǐ)總承包和全過程咨詢單位，如具(jù)備相應監理(lǐ)資質(zhì)和能(néng)力，可(kě)一并承擔監理(lǐ)業務(wù)。
（十四）代建、項目管理(lǐ)總承包和全過程咨詢單位，按照合同約定承擔相應職責，不替代項目法人的責任和義務(wù)。
五、切實履行項目法人職責
（十五）項目法人必須嚴格遵守國(guó)家有(yǒu)關法律法規，結合建設項目實際，制定質(zhì)量、安(ān)全、計劃、财務(wù)、合同、檔案等各項管理(lǐ)制度，定期開展制度執行情況自查，加強對參建單位的管理(lǐ)。
（十六）項目法人應根據項目特點，科(kē)學(xué)選擇工(gōng)程承發包方式。合理(lǐ)劃分(fēn)标段，避免标段劃分(fēn)過細過小(xiǎo)。禁止唯最低價中(zhōng)标等不合理(lǐ)的招标采購(gòu)行為(wèi)，擇優選擇綜合實力強、信譽良好、滿足工(gōng)程建設要求的參建單位，嚴禁低于成本價中(zhōng)标。對具(jù)備條件的建設項目，推行采用(yòng)工(gōng)程總承包方式，精(jīng)簡管理(lǐ)環節。對于實行工(gōng)程總承包方式的，要加強施工(gōng)圖審查及設計變更管理(lǐ)，确保質(zhì)量安(ān)全标準不降低。
（十七）項目法人應加強對勘察、設計、施工(gōng)、監理(lǐ)、監測、檢測、設備制造以及原材料、中(zhōng)間産(chǎn)品供應等參建單位的合同履約管理(lǐ)。要以工(gōng)程質(zhì)量和安(ān)全為(wèi)核心，定期檢查以下内容：
1.檢查參建單位管理(lǐ)和作(zuò)業人員按照合同到位情況，防範違法分(fēn)包、轉包行為(wèi)。
2.督促參建單位按照合同組織進度、質(zhì)量和安(ān)全管理(lǐ)，确保按初步設計、技(jì )術标準和施工(gōng)圖紙要求實施工(gōng)程建設。
3.對勘察、設計單位，重點檢查設計成果是否滿足要求，設計現場服務(wù)是否到位，設計變更是否符合程序等。
4.對施工(gōng)單位，加強工(gōng)程施工(gōng)過程關鍵環節的監督檢查，重點檢查現場質(zhì)量安(ān)全管理(lǐ)是否符合設計和強制性标準要求，是否嚴格按照技(jì )術标準和施工(gōng)圖紙施工(gōng)，是否及時規範開展工(gōng)程質(zhì)量檢驗和驗收，是否及時足額發放勞務(wù)工(gōng)資。
5.對監理(lǐ)單位，重點檢查監理(lǐ)制度是否健全，監理(lǐ)人員到位是否符合合同要求，監理(lǐ)平行檢測、專項施工(gōng)方案審核、關鍵部位旁站監督等監理(lǐ)職責履行是否到位。
（十八）項目法人應對參建單位合同履約管理(lǐ)監督檢查做好記錄，建立發現問題及整改落實台賬，并嚴格按照有(yǒu)關規定和合同開展責任追究，實行閉環管理(lǐ)。
（十九）項目法人應切實履行廉政建設主體(tǐ)責任，針對設計變更、工(gōng)程計量、工(gōng)程驗收、資金結算等關鍵環節，研究制定防控措施，加強工(gōng)程建設管理(lǐ)全過程廉政風險防控。
六、加強項目法人監督管理(lǐ)
（二十）項目法人組建單位應建立對項目法人的考核機制，設定主要考核指标，明确獎懲措施。考核内容應涵蓋項目法人和主要負責人的管理(lǐ)行為(wèi)和項目建設的質(zhì)量、安(ān)全、進度、資金管理(lǐ)等情況。
（二十一）項目法人組建單位應根據工(gōng)程實際定期對項目法人及其主要負責人、技(jì )術負責人、财務(wù)負責人開展考核評價。考核評價結果作(zuò)為(wèi)項目法人主要管理(lǐ)人員年度考核、選拔任用(yòng)的重要依據。
（二十二）鼓勵各地結合本地實際，建立與項目法人履職績效相挂鈎的薪酬體(tǐ)系和獎懲機制。
（二十三）縣級以上水行政主管部門應通過稽察、督查、暗訪等方式，對項目法人履職情況進行監督檢查。對發現的問題，按照法律法規和水利部《水利工(gōng)程建設質(zhì)量和安(ān)全生産(chǎn)監督檢查辦(bàn)法》等規定嚴肅追責問責。
（二十四）項目法人一年之内出現2次被省級以上水行政主管部門通報批評（含）以上責任追究的，項目法人組建單位應對項目法人主要負責人或相關主要管理(lǐ)人員及直接責任人給予更換處理(lǐ)。
（二十五）對項目法人主要管理(lǐ)人員納入水利行業統一的信用(yòng)監管，其信用(yòng)信息在全國(guó)水利建設市場監管平台進行公(gōng)告，實施信用(yòng)動态監管和聯合懲戒。