行業通訊

Industry Communication

06

2019

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09

【綜合管理(lǐ)】國(guó)務(wù)院關于加強和規範事中(zhōng)事後監管的指導意見

作(zuò)者：

【綜合管理(lǐ)】國(guó)務(wù)院關于加強和規範事中(zhōng)事後監管的指導意見

國(guó)發〔2019〕18号

 

   各省、自治區(qū)、直轄市人民(mín)政府，國(guó)務(wù)院各部委、各直屬機構：

   為(wèi)深刻轉變政府職能(néng)，深化簡政放權、放管結合、優化服務(wù)改革，進一步加強和規範事中(zhōng)事後監管，以公(gōng)正監管促進公(gōng)平競争，加快打造市場化法治化國(guó)際化營商(shāng)環境，提出以下意見。

一、總體(tǐ)要求

    （一）指導思想。以習近平新(xīn)時代中(zhōng)國(guó)特色社會主義思想為(wèi)指導，全面貫徹黨的十九大和十九屆二中(zhōng)、三中(zhōng)全會精(jīng)神，牢固樹立新(xīn)發展理(lǐ)念，充分(fēn)發揮市場在資源配置中(zhōng)的決定性作(zuò)用(yòng)，更好發揮政府作(zuò)用(yòng)，持續深化“放管服”改革，堅持放管結合、并重，把更多(duō)行政資源從事前審批轉到加強事中(zhōng)事後監管上來，落實監管責任，健全監管規則，創新(xīn)監管方式，加快構建權責明确、公(gōng)平公(gōng)正、公(gōng)開透明、簡約高效的事中(zhōng)事後監管體(tǐ)系，形成市場自律、政府監管、社會監督互為(wèi)支撐的協同監管格局，切實管出公(gōng)平、管出效率、管出活力，促進提高市場主體(tǐ)競争力和市場效率，推動經濟社會持續健康發展。

   （二）基本原則。

依法監管。堅持權責法定、依法行政，法定職責必須為(wèi)，法無授權不可(kě)為(wèi)，嚴格按照法律法規規定履行監管責任，規範監管行為(wèi)，推進事中(zhōng)事後監管法治化、制度化、規範化。

公(gōng)平公(gōng)正。對各類市場主體(tǐ)一視同仁，堅決破除妨礙公(gōng)平競争的體(tǐ)制機制障礙，依法保護各類市場主體(tǐ)合法權益，确保權利公(gōng)平、機會公(gōng)平、規則公(gōng)平。

公(gōng)開透明。堅持以公(gōng)開為(wèi)常态、不公(gōng)開為(wèi)例外，全面推進政府監管規則、标準、過程、結果等依法公(gōng)開，讓監管執法在陽光下運行，給市場主體(tǐ)以穩定預期。

分(fēn)級分(fēn)類。根據不同領域特點和風險程度，區(qū)分(fēn)一般領域和可(kě)能(néng)造成嚴重不良後果、涉及安(ān)全的重要領域，分(fēn)别确定監管内容、方式和頻次，提升事中(zhōng)事後監管精(jīng)準化水平。對新(xīn)興産(chǎn)業實施包容審慎監管，促進新(xīn)動能(néng)發展壯大。

科(kē)學(xué)高效。充分(fēn)發揮現代科(kē)技(jì )手段在事中(zhōng)事後監管中(zhōng)的作(zuò)用(yòng)，依托互聯網、大數據、物(wù)聯網、雲計算、人工(gōng)智能(néng)、區(qū)塊鏈等新(xīn)技(jì )術推動監管創新(xīn)，努力做到監管效能(néng)最大化、監管成本最優化、對市場主體(tǐ)幹擾最小(xiǎo)化。

寓管于服。推進政府監管與服務(wù)相互結合、相互促進，堅持行“簡約”之道，做到程序、要件等删繁就簡、利企便民(mín)，營造良好發展環境，增強人民(mín)群衆幸福感、獲得感和安(ān)全感。

二、夯實監管責任

    （三）明确監管對象和範圍。要嚴格按照法律法規和“三定”規定明确的監管職責和監管事項，依法對市場主體(tǐ)進行監管，做到監管全覆蓋，杜絕監管盲區(qū)和真空。除法律法規另有(yǒu)規定外，各部門對負責審批或指導實施的行政許可(kě)事項，負責事中(zhōng)事後監管；實行相對集中(zhōng)行政許可(kě)權改革的，要加強審管銜接，把監管責任落到實處，确保事有(yǒu)人管、責有(yǒu)人負；對已經取消審批但仍需政府監管的事項，主管部門負責事中(zhōng)事後監管；對下放審批權的事項，要同時調整監管層級，确保審批監管權責統一；對審批改為(wèi)備案的事項，主管部門要加強核查，對未經備案從事相關經營活動的市場主體(tǐ)依法予以查處；對沒有(yǒu)專門執法力量的行業和領域，審批或主管部門可(kě)通過委托執法、聯合執法等方式，會同相關綜合執法部門查處違法違規行為(wèi)，相關綜合執法部門要積極予以支持。

    （四）厘清監管事權。各部門要充分(fēn)發揮在規則和标準制定、風險研判、統籌協調等方面的作(zuò)用(yòng)，指導本系統開展事中(zhōng)事後監管。對涉及面廣、較為(wèi)重大複雜的監管領域和監管事項，主責部門要發揮牽頭作(zuò)用(yòng)，相關部門要協同配合，建立健全工(gōng)作(zuò)協調機制。省級人民(mín)政府要統籌制定本行政區(qū)域内監管計劃任務(wù)，指導和督促省級部門、市縣級人民(mín)政府加強和規範監管執法；垂直管理(lǐ)部門要統籌制定本系統監管計劃任務(wù)，并加強與屬地政府的協同配合。市縣級人民(mín)政府要把主要精(jīng)力放在加強公(gōng)正監管上，維護良好的市場秩序。

三、健全監管規則和标準

    （五）健全制度化監管規則。各部門要圍繞服務(wù)企業發展，分(fēn)領域制訂全國(guó)統一、簡明易行的監管規則和标準，并向社會公(gōng)開，以科(kē)學(xué)合理(lǐ)的規則标準提升監管有(yǒu)效性，降低遵從和執法成本。對邊界模糊、執行彈性大的監管規則和标準，要抓緊清理(lǐ)規範和修訂完善。要結合權責清單編制，在國(guó)家“互聯網+監管”系統監管事項目錄清單基礎上，全面梳理(lǐ)各級政府和部門職責範圍内的監管事項，明确監管主體(tǐ)、監管對象、監管措施、設定依據、處理(lǐ)方式等内容，納入國(guó)家“互聯網+監管”系統統一管理(lǐ)并動态更新(xīn)，提升監管規範化、标準化水平。強化競争政策的基礎性地位，落實并完善公(gōng)平競争審查制度，加快清理(lǐ)妨礙全國(guó)統一市場和公(gōng)平競争的各種規定和做法。

    （六）加強标準體(tǐ)系建設。加快建立完善各領域國(guó)家标準和行業标準，明确市場主體(tǐ)應當執行的管理(lǐ)标準、技(jì )術标準、安(ān)全标準、産(chǎn)品标準，嚴格依照标準開展監管。精(jīng)簡整合強制性标準，重點加強安(ān)全、衛生、節能(néng)、環保等領域的标準建設，優化強制性标準底線(xiàn)。鼓勵企業、社會團體(tǐ)制定高于強制性标準的标準，開展标準自我聲明公(gōng)開并承諾執行落實，推動有(yǒu)關産(chǎn)品、技(jì )術、質(zhì)量、服務(wù)等标準與國(guó)際接軌互認。适應新(xīn)經濟新(xīn)技(jì )術發展趨勢，及時修訂調整已有(yǒu)标準，加快新(xīn)産(chǎn)業新(xīn)業态标準的研究制定。加強質(zhì)量認證體(tǐ)系建設，對涉及安(ān)全、健康、環保等方面的産(chǎn)品依法實施強制性認證。

四、創新(xīn)和完善監管方式

    （七）深入推進“互聯網+監管”。依托國(guó)家“互聯網+監管”系統，聯通彙聚全國(guó)信用(yòng)信息共享平台、國(guó)家企業信用(yòng)信息公(gōng)示系統等重要監管平台數據，以及各級政府部門、社會投訴舉報、第三方平台等數據，加強監管信息歸集共享，将政府履職過程中(zhōng)形成的行政檢查、行政處罰、行政強制等信息以及司法判決、違法失信、抽查抽檢等信息進行關聯整合，并歸集到相關市場主體(tǐ)名(míng)下。充分(fēn)運用(yòng)大數據等技(jì )術，加強對風險的跟蹤預警。探索推行以遠(yuǎn)程監管、移動監管、預警防控為(wèi)特征的非現場監管，提升監管精(jīng)準化、智能(néng)化水平。

    （八）提升信用(yòng)監管效能(néng)。以統一社會信用(yòng)代碼為(wèi)标識，依法依規建立權威、統一、可(kě)查詢的市場主體(tǐ)信用(yòng)記錄。大力推行信用(yòng)承諾制度，将信用(yòng)承諾履行情況納入信用(yòng)記錄。推進信用(yòng)分(fēn)級分(fēn)類監管，依據企業信用(yòng)情況，在監管方式、抽查比例和頻次等方面采取差異化措施。規範認定并設立市場主體(tǐ)信用(yòng)“黑名(míng)單”，建立企業信用(yòng)與自然人信用(yòng)挂鈎機制，強化跨行業、跨領域、跨部門失信聯合懲戒，對失信主體(tǐ)在行業準入、項目審批、獲得信貸、發票領用(yòng)、出口退稅、出入境、高消費等方面依法予以限制。建立健全信用(yòng)修複、異議申訴等機制。在保護涉及公(gōng)共安(ān)全、國(guó)家秘密、商(shāng)業秘密和個人隐私等信息的前提下，依法公(gōng)開在行政管理(lǐ)中(zhōng)掌握的信用(yòng)信息，為(wèi)社會公(gōng)衆提供便捷高效的信用(yòng)查詢服務(wù)。

    （九）全面實施“雙随機、一公(gōng)開”監管。在市場監管領域全面實行随機抽取檢查對象、随機選派執法檢查人員、抽查情況及查處結果及時向社會公(gōng)開，除特殊行業、重點領域外，原則上所有(yǒu)日常涉企行政檢查都應通過“雙随機、一公(gōng)開”的方式進行。不斷完善“雙随機、一公(gōng)開”監管相關配套制度和工(gōng)作(zuò)機制，健全跨部門随機抽查事項清單，将更多(duō)事項納入跨部門聯合抽查範圍。将随機抽查的比例頻次、被抽查概率與抽查對象的信用(yòng)等級、風險程度挂鈎，對有(yǒu)不良信用(yòng)記錄、風險高的要加大抽查力度，對信用(yòng)較好、風險較低的可(kě)适當減少抽查。抽查結果要分(fēn)别通過國(guó)家企業信用(yòng)信息公(gōng)示系統、“信用(yòng)中(zhōng)國(guó)”網站、國(guó)家“互聯網+監管”系統等全面進行公(gōng)示。

    （十）對重點領域實行重點監管。對直接涉及公(gōng)共安(ān)全和人民(mín)群衆生命健康等特殊重點領域，依法依規實行全覆蓋的重點監管，強化全過程質(zhì)量管理(lǐ)，加強安(ān)全生産(chǎn)監管執法，嚴格落實生産(chǎn)、經營、使用(yòng)、檢測、監管等各環節質(zhì)量和安(ān)全責任，守住質(zhì)量和安(ān)全底線(xiàn)。對食品、藥品、醫(yī)療器械、特種設備等重點産(chǎn)品，建立健全以産(chǎn)品編碼管理(lǐ)為(wèi)手段的追溯體(tǐ)系，形成來源可(kě)查、去向可(kě)追、責任可(kě)究的信息鏈條。地方各級政府可(kě)根據區(qū)域和行業風險特點，探索建立重點監管清單制度，嚴格控制重點監管事項數量，規範重點監管程序，并篩選确定重點監管的生産(chǎn)經營單位，實行跟蹤監管、直接指導。

    （十一）落實和完善包容審慎監管。對新(xīn)技(jì )術、新(xīn)産(chǎn)業、新(xīn)業态、新(xīn)模式，要按照鼓勵創新(xīn)原則，留足發展空間，同時堅守質(zhì)量和安(ān)全底線(xiàn)，嚴禁簡單封殺或放任不管。加強對新(xīn)生事物(wù)發展規律研究，分(fēn)類量身定制監管規則和标準。對看得準、有(yǒu)發展前景的，要引導其健康規範發展；對一時看不準的，設置一定的“觀察期”，對出現的問題及時引導或處置；對潛在風險大、可(kě)能(néng)造成嚴重不良後果的，嚴格監管；對非法經營的，堅決依法予以查處。推進線(xiàn)上線(xiàn)下一體(tǐ)化監管，統一執法标準和尺度。

    （十二）依法開展案件查辦(bàn)。對監管中(zhōng)發現的違法違規問題，綜合運用(yòng)行政強制、行政處罰、聯合懲戒、移送司法機關處理(lǐ)等手段，依法進行懲處。對情節輕微、負面影響較小(xiǎo)的苗頭性問題，在堅持依法行政的同時，主要采取約談、警告、責令改正等措施，及時予以糾正。對情節和後果嚴重的，要依法責令下架召回、停工(gōng)停産(chǎn)或撤銷吊銷相關證照，涉及犯罪的要及時移送司法機關處理(lǐ)。建立完善違法嚴懲制度、懲罰性賠償和巨額罰款制度、終身禁入機制，讓嚴重違法者付出高昂成本。

五、構建協同監管格局

    （十三）加強政府協同監管。加快轉變傳統監管方式，打破條塊分(fēn)割，打通準入、生産(chǎn)、流通、消費等監管環節，建立健全跨部門、跨區(qū)域執法聯動響應和協作(zuò)機制，實現違法線(xiàn)索互聯、監管标準互通、處理(lǐ)結果互認。深化市場監管、生态環境保護、交通運輸、農業、文(wén)化市場綜合行政執法改革，在其他(tā)具(jù)備條件的領域也要積極推進綜合行政執法改革，統籌配置行政處罰職能(néng)和執法資源，相對集中(zhōng)行政處罰權，整合精(jīng)簡執法隊伍，推進行政執法權限和力量向基層鄉鎮街(jiē)道延伸下沉，逐步實現基層一支隊伍管執法，解決多(duō)頭多(duō)層重複執法問題。

    （十四）強化市場主體(tǐ)責任。建立完善市場主體(tǐ)首負責任制，促使市場主體(tǐ)在安(ān)全生産(chǎn)、質(zhì)量管理(lǐ)、營銷宣傳、售後服務(wù)、誠信納稅等方面加強自我監督、履行法定義務(wù)。督促涉及公(gōng)衆健康和安(ān)全等的企業建立完善内控和風險防範機制，落實專人負責，強化員工(gōng)安(ān)全教育，加強内部安(ān)全檢查。規範企業信息披露，進一步加強年報公(gōng)示，推行“自我聲明+信用(yòng)管理(lǐ)”模式，推動企業開展标準自我聲明和服務(wù)質(zhì)量公(gōng)開承諾。加快建立産(chǎn)品質(zhì)量安(ān)全事故強制報告制度，切實保障公(gōng)衆知情權。

    （十五）提升行業自治水平。推動行業協會商(shāng)會建立健全行業經營自律規範、自律公(gōng)約和職業道德(dé)準則，規範會員行為(wèi)。鼓勵行業協會商(shāng)會參與制定國(guó)家标準、行業規劃和政策法規，制定發布行業産(chǎn)品和服務(wù)标準。發揮行業協會商(shāng)會在權益保護、糾紛處理(lǐ)、行業信用(yòng)建設和信用(yòng)監管等方面的作(zuò)用(yòng)，支持行業協會商(shāng)會開展或參與公(gōng)益訴訟、專業調解工(gōng)作(zuò)。規範行業協會商(shāng)會收費、評獎、認證等行為(wèi)。

    （十六）發揮社會監督作(zuò)用(yòng)。建立“吹哨人”、内部舉報人等制度，對舉報嚴重違法違規行為(wèi)和重大風險隐患的有(yǒu)功人員予以重獎和嚴格保護。暢通群衆監督渠道，整合優化政府投訴舉報平台功能(néng)，力争做到“一号響應”。依法規範牟利性“打假”和索賠行為(wèi)。培育信用(yòng)服務(wù)機構，鼓勵開展信用(yòng)評級和第三方評估。發揮會計、法律、資産(chǎn)評估、認證檢驗檢測、公(gōng)證、仲裁、稅務(wù)等專業機構的監督作(zuò)用(yòng)，在監管執法中(zhōng)更多(duō)參考專業意見。強化輿論監督，持續曝光典型案件，震懾違法行為(wèi)。

六、提升監管規範性和透明度

    （十七）規範涉企行政檢查和處罰。對涉企現場檢查事項進行全面梳理(lǐ)論證，通過取消、整合、轉為(wèi)非現場檢查等方式，壓減重複或不必要的檢查事項，着力解決涉企現場檢查事項多(duō)、頻次高、随意檢查等問題。清理(lǐ)規範行政處罰事項，對重複處罰、标準不一、上位法已作(zuò)調整的事項及時進行精(jīng)簡和規範。加強行政執法事項目錄管理(lǐ)，從源頭上減少不必要的執法事項。健全行政執法自由裁量基準制度，合理(lǐ)确定裁量範圍、種類和幅度，嚴格限定裁量權的行使。禁止将罰沒收入與行政執法機關利益挂鈎。

    （十八）全面推進監管執法公(gōng)開。聚焦行政執法的源頭、過程、結果等關鍵環節，嚴格落實行政執法公(gōng)示、執法全過程記錄、重大執法決定法制審核制度。建立統一的執法信息公(gōng)示平台，按照“誰執法誰公(gōng)示”原則，除涉及國(guó)家秘密、商(shāng)業秘密、個人隐私等依法不予公(gōng)開的信息外，行政執法職責、依據、程序、結果等都應對社會公(gōng)開。對行政執法的啓動、調查取證、審核決定、送達執行等全過程進行記錄，做到全程留痕和可(kě)回溯管理(lǐ)。重大行政執法決定必須經過法制審核，未經法制審核或審核未通過的，不得作(zuò)出決定。

    （十九）健全盡職免責、失職問責辦(bàn)法。全面落實行政執法責任制和問責制，促進監管執法部門和工(gōng)作(zuò)人員履職盡責、廉潔自律、公(gōng)平公(gōng)正執法。對忠于職守、履職盡責的，要給予表揚和鼓勵；對未履行、不當履行或違法履行監管職責的，嚴肅追責問責；涉嫌犯罪的，移送有(yǒu)關機關依法處理(lǐ)。加快完善各監管執法領域盡職免責辦(bàn)法，明确履職标準和評判界線(xiàn)，對嚴格依據法律法規履行監管職責、監管對象出現問題的，應結合動機态度、客觀條件、程序方法、性質(zhì)程度、後果影響以及挽回損失等情況進行綜合分(fēn)析，符合條件的要予以免責。

七、強化組織保障

    （二十）認真抓好責任落實。各地區(qū)、各部門要認真貫徹落實黨中(zhōng)央、國(guó)務(wù)院決策部署，按照本意見提出的各項措施和要求，落實和強化監管責任，科(kē)學(xué)配置監管資源，鼓勵基層探索創新(xīn)，細化實化監管措施，切實維護公(gōng)平競争秩序。将地方政府公(gōng)正監管水平納入中(zhōng)國(guó)營商(shāng)環境評價指标體(tǐ)系。國(guó)務(wù)院辦(bàn)公(gōng)廳負責對本意見落實工(gōng)作(zuò)的跟蹤督促，确保各項任務(wù)和措施落實到位。

    （二十一）加強法治保障。按照重大改革于法有(yǒu)據的要求，根據監管工(gōng)作(zuò)需要和經濟社會發展變化，加快推進相關法律法規和規章立改廢釋工(gōng)作(zuò)，為(wèi)事中(zhōng)事後監管提供健全的法治保障。加強監管執法與司法的銜接，建立監管部門、公(gōng)安(ān)機關、檢察機關間案情通報機制，完善案件移送标準和程序。

    （二十二）加強監管能(néng)力建設。加快建設高素質(zhì)、職業化、專業化的監管執法隊伍，紮實做好技(jì )能(néng)提升工(gōng)作(zuò)，大力培養“一專多(duō)能(néng)”的監管執法人員。推進人财物(wù)等監管資源向基層下沉，保障基層經費和裝(zhuāng)備投入。推進執法裝(zhuāng)備标準化建設，提高現代科(kē)技(jì )手段在執法辦(bàn)案中(zhōng)的應用(yòng)水平。

 

 

國(guó)務(wù)院

2019年9月6日